合规总监是指证券企业根据《证券企业合规经营管理试行规范》设立的合规负责人，对企业及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性实行审查、监督和检查。

合规总监的工作内容包含：

1、对企业内部经营管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；

2、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善企业内部经营管理制度和业务流程；

3、对企业及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性实行事中监督，实行定期、不定期的检查；

4、处理涉及企业和工作人员违法违规行为的投诉等。

根据《证券企业合规经营管理试行规范》，“合规总监”不得兼任与合规经营管理职责相冲突的职务，不得分管与合规经营管理职责相冲突的部门。“合规总监”发现企业存在违法违规行为或者违规危机的，应当及时向企业章程规范的内部机构报告，同时向中国证监会或企业住所地证监局报告。证券企业应根据自身状况设立合规部门或指定有关部门配合“合规总监”从事合规经营管理工作。对于未能有效实施合规经营管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的证券企业，监管部门将依法对企业及其负有责任的董事、监事、高级经营管理人员采取监管措施或者追究行政责任。

1、取得证券企业高级经营管理人员任职资格；

2、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具备胜任合规经营管理工作需要的专业知识和技能；

3、从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试(中国证券业协会组织的证券企业合规经营管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。)或具备8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

1、独立性证券企业应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必须的知情权和调查权。

2、知情权。合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求企业有关人员对有关事项作出说明。

3、必要的工作条件。证券企业应当为合规总监履行职责提给必要的人力、物力、财力和技术支持。

4、合规总监认为必要时，可以以企业名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。