什么是内部化理论？

内部化理论又称市场内部化理论，是西方跨国企业研究者为了建立跨国企业理论时提出和形成的理论观点，是当前解释对外直接投入的一种比较流行的理论。

自1970年代中期，以英国里丁大学学者巴克莱(Peter.J.Buckley)、卡森(Mark Casson)与加拿大学者拉格曼(A.M.Rugman)为紧要代表人物的西方学者，以发达国家跨国企业(不含日本)为研究对象，沿用了美国学者科斯(R.H.Coase)的新厂商理论和市场不完全的基本假定，于1976年在《跨国企业的未来(The Future of Multinational Enterprise)》一书中提出的，建立了跨国企业的一般理论——内部化理论。

紧要回答了为什么和在怎样的状况下，到国外投入是一种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。后来，经济学家罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和进展了该理论。

内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成本，在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企业对外直接投入的真正动因。在市场不完全的状况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品、特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场。

内部化理论建立在三个假设的基础上： 

1、企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化。

2、当出产要素特别是中间产品的市场不完全时，企业就有可能以内部市场取代外部市场，统一经营管理经营行为。

3、内部化超越国界时就产生了多国企业。

市场内部化的历程取决于四个因素： 

1、产业特定因素，这与产品性质、外部市场的结构和规模经济有关。

2、区位特定因素，如区位地理上的距离、文化差异和社会特点等。

3、国家特定因素，如有关国家的政治和财政制度。

4、企业特定因素，如区别企业组织内部市场的经营管理能力。

在这几个因素中，产业特定因素是最关键的因素。因为如果某一产业的出产行为存在着多阶段出产的特点，那么就必然存在中间产品，若中间产品的供需在外部市场实行，则供需双方无论如何协调，也难以排除外部市场供需间的剧烈变动，于是为了克服中间产品的市场不完全性，就可能出现市场内部化。市场内部化会给企业带来多方面的收益。

内部化理论的观点与内容

内部化理论认为：

1、外部市场机制失败，这紧要是同中间产品（如原材料、半成品、技术、信息、商誉等）的性质和买方不确定性有关。买方不确定性是指买方对技术不了解，卖方对产品保密，不愿透露技术内容，因此跨国企业愿意纵向一体化。横向和纵向都愿意向国外投入。

2、交易成本受各种因素的影响，企业无法控制全部因素。如果实现市场内部化，即把市场建立在企业内部，通过内部转移价格可以起到润滑作用。

3、市场内部化可以合理配置资源，提高经济效率。国际直接投入倾向于高技术产业，强调经营管理能力，使交易成本最小化，保证跨国企业经验优势，都是为了实现上述各方面要求。

该理论从国际分工不通过世界市场，而是通过跨国企业内部来实行这点出发，研究了世界市场的不完全性以及跨国企业的性质，并由此解释了跨国企业对外直接投入的动机与决定因素，其中市场不完全性及企业的性质是内部化理论的核心。

该理论有助于说明各种类型跨国企业形成的基础。其后有些学者将技术优势及内部化概念进一步引申，以解释进展中国家跨国企业的进展。该理论还解释了跨国企业在出口、直接投入与许可证安排这三种方式之间选择的根据。

内部化理论的现实意义

内部化理论是西方学者跨国企业理论研究的一个重要转折。以前的理论紧要研究发达国家(紧要是美国)企业海外投入的动机与决定因素，而内部化理论则研究各国(紧要是发达国家)企业之间的产品交换形式与企业国际分工与出产的组织形式，认为跨国企业正是企业国际分工的组织形式。

与其他理论相比，内部化理论属于一般理论，能解释大部分对外直接投入的动因。而其他国际直接投入理论仅从产品或出产要素等某个侧面来解析跨国企业对外直接投入的原因，因此内部化理论区别程度地包含了其他理论。因而有助于对跨国企业的成因及其对外投入行为的进一步深入理解。

内部化理论的解析

由于外部市场的不完全性，如果将企业拥有的半成品、工艺技术、营销诀窍、经营管理经验和人员培训等“中间产品”通过外部市场实行交易，就不能保证企业实现利润的最大化。企业只有利用对外直接投入方式，在较大的范围内建立出产经营实体，形成自己的一体化空间和内部交换体系，把公开的外部市场交易转变为内部市场交易，才能解决企业内部资源配置效率与外部市场的矛盾。这是因为内部化交易会使交易成本达到最小化，在内部市场里，买卖双方对产品质量与定价都有准确的认识，信息、知识和技术也可得到充分的利用，从而减少贸易危机，实现利润最大化。

内部化理论认为，由于外部市场的不完全性，如果将企业拥有的半成品、工艺技术、营销诀窍、经营管理经验和人员培训等“中间产品”通过外部市场实行交易，就不能保证企业实现利润的最大化。企业只有利用对外直接投入方式，在较大的范围内建立出产经营实体，形成自己的一体化空间和内部交换体系，把公开的外部市场交易转变为内部市场交易，才能解决企业内部资源配置效率与外部市场的矛盾。这是因为内部化交易会使交易成本达到最小化，在内部市场里，买卖双方对产品质量与定价都有准确的认识，信息、知识和技术也可得到充分的利用，从而减少贸易危机，实现利润最大化。

内部化理论认为，外部市场的不完全性体现在很多方面，紧要有：

(1)垄断购买者的存在，使议价交易难以实行；

(2)缺乏远期的套期市场，以避免企业进展的危机；

(3)不存在按区别地区、区别消费者而实行差别定价的中间产品市场；

(4)信息不灵；

(5)政府的干预等。

为了减少这些市场不完善所带来的影响，使企业拥有的优势和出产的中间产品有理想的收益，企业一般都会投入于海外。

内部化理论内部化的因素

内部化理论进一步指出，市场最终能否内部化，取决于以下四个因素：产业特定因素(产品性质、外部市场结构和规模经济等)、地区特定因素(地理距离、文化差异、社会特点等)、国家特定因素(国家的政治制度、财政制度等)和企业特定因素(区别企业组织内部市场经营管理能力等)。其中最关键的是产业特定因素。