基金发行人

什么是基金发行人

基金发行人也叫基金证券发行人,是指经国家主管机关批准发行基金证券的法人。

基金发行人的规范

根据我国《投入信托基金经营管理条例》,基金信托人、经理人必须具备一定的条件,并且经主管机关批准后方可从事业务。同时基金信托人和经理人还必须遵守如下规范:

(1)不得从事证券承销业务;

(2)不得从事信贷业务和提给贷款保证;

(3)不得从事承担无限责任的投入;

(4)不得从事信用交易;

(5)不得在同一经理人下的基金间作证券交易;

(6)不得投入于其他信托基金的受益凭证;

(7)不得投入于与信托人和经理人有利害关系的企业证券;

(8)投入于某一上市企业的股票不得超过该基金净资产价值的10%;

(9)投入于某一家企业的证券不得超过该企业总股份的10%;

(10)主管机关规范的其他投入限制。

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