兴业证券全称是兴业证券股份有限企业是一家全国性综合类证券企业，是《证券法》颁布后全国首批获准增资扩股的10家证券企业之一，也是首批第九家被中国证券监督委员会核准为综合类的证券企业。企业经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投入咨询、委托资产经营管理、网上证券委托业务、发起设立证券投入基金等。兴业证券注册资本金9.08亿元，截止到2002年底，总资产达43.2 亿元。企业总部在福建省福州市。

兴业证券股份有限企业是中国证监会核准的全国创新类证券企业和A类A级1证券企业。经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券役资咨询、委托资产经营管理、网上证券委托业务、发起设立证券役资基金等。

兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部， 1994年在证券业务部的基础上改组设立福建兴业证券企业， 1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业经营管理”的政策要求，企业改制地资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限企业。

自1990年创业以来，兴业证券严格遵照“法制、监管、自律、规范”监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和经营管理体系，证券承销和交易业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，从地方性券商迅速成长为在业界具备相当影响力的全国性证券企业。成立以来，企业在一级、二级市场上的份额不断增长，共主承销股票发行39家，累计筹资113亿元，为40多家地方政府机构和企事业单位提给财务顾问服务，2002年股票主承销金额业内排名第七，是唯一一家IPO、增发、配股和可转债主承销金额均进入10强的企业，同时是国内少数具备特大型发行项目承销能力的企业之一。兴业证券在全国各紧要经济中心城市设立24个营业部网点，截至2002年底累计办理各类证券交易额达14264亿元，证券交易量曾连续四年进入上海证券交易所排行榜前10名，2002年营业部平均股票基金交易量位居全国第四。同时，企业积极拓展证券研究、证券投入基金、资产经营管理、国际业务、企业顾问等服务。

经过19年坚持不懈的努力，兴业证券今天己进展成为拥有50亿元净资产234亿元总资产、2300多亿客户资产、21个总部部门、29家证券营业部、11 家证券服务部、3家控股子企业的大型证券企业，基本搭起丁涵盖证券基金和期货三个专业领域的金融控股模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市炀机遇，取得优秀的经营业绩，紧要业务和经营指标进入行业20强，综台竞争实力、抗危机能力、行业地位和市场影响力进步提升，企业进展跃上了个又快又好的新时期，在海峡西岸经济区资本市炀建设中发挥了重要的作用。

在长期的证券市场运作中，兴业证券始终如一坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健的经营管理风格。企业把合规经营、加强自律、防范危机放在十分突出地位置上，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，从未受到监管部门的处罚。企业坚持证券主业经营，依靠完善的经营管理体制和危机控制机制在国债期货风波、东南亚金融危机和国有股减持引发的市场动荡中成功地规避了经营危机，经营效益连续多年位居全国前十名，企业资产质量良好。

兴业证莽注册地设在福州市，注册资本19.37亿元，共有股东125萃，第一大股东为福建省财政厅。企业始终把建立健全法人治理的组织框架和合规经营管理制度体系放在首要位置，按照《企业法》和《证券企业治理准则》等活律洁规制定企业章程，设立股东大会、董事会和监事合并规范运作，发挥了各自的职能作用，形成与经营层相互促进和制的的制衡机制。

兴业证券十分重视队伍建设工作，持续推进队伍转型和建设，通过多种方式改善队伍机构，提升队伍专业素质企业现有在册职员2321 人，本科以上学历占75% 企业认真履行企业公民对于股东员工和社会的责任，让员工享受企业进展的成果，激发员工的工作积极性，积极支持社会公益事业， 2008年企业及职员个人捐赠总额1180.51 万元，被评为2002 中国金融企业慈善榜证券业突出贡献奖。 企业设有兴业证苦苦善基金会，用于持续开展社会公益事业。

兴业证券倡导“提升员工价值，创造客户价值”和“以人为本、专业立司”的经营管理核心理念，致力于建设一支稳健、理性、团结、敬业、拚搏的高素质专业化队伍。面对入世带来机遇和挑战并存的新形势，兴业证券与全球著名的人力资源咨询机构华信惠悦（Watson Wyatt）合作，全面建设一整套科学的、与国际接轨的专业化人力资源经营管理体系，提高团队的专业化能力和综合素质。

在中国证券市场新的进展时期，企业提出“适应变化要求，推动企业转型，致力于将兴业证券打造成优质的专业金融服务企业”的进展目标，在未来的进展中，兴业证券将继续为投入者提给更多更好的专业服务，与广大客户相互依托，携手共进，继续为促进我国证券市场的进展做出应有的贡献。

兴业证券致力于进展成为家优质的尊合性金融服务企业。我们将通过企业的持续增长，为股东创造良好的回报通过提给最全面便捷的专业金融服务，为客户创造价值通过构建良好的职业进展平台，为员工的成长提给进展空间:通过参与社会公益事业回馈社会，承担企业公民责任。

• 秉承“艰苦创业勤勉敬业、廉洁白律励精图治”的16字兴业精神

• 秉承"专业化、规范化、市场化"的战略指导思想:

• 专业化提给高品质的金融服务与建设专业化的服务团队:

• 规范化经营规范化、音理规范化服务规范化

• 市场化主动适应外部环境的变化;周市场引导进展效率优先、内部公平竞争;实行激励与约束结合的机制优胜劣汰；

• 专业化是企业的立足之本;是进展的核心规范化是企业长远进展的基础市场化是推动企业进展的动力。

• 坚持"稳健规范、长远进展"的经营原则；

• 彻底摒弃急功近利倾向;确立"立足长远进展、谋求持续盈利"的价值取向；

• 始终把合规经营、稳健运作放在重要位置上;致力于建立完善的内控机制合内控制度;规范业务流程;规范各项智理;加强内部危机防范；

• 正确处理稳健经营长远进展与充分把握市场机会之间的关系。

• 1991年

1991年5月25日，作为兴业银行属下的一家证券营业部，兴业证券伴随着中国资本市场的初创而拉开事业的序幕。

1991年5月，营业部成立之初仅有十几个职员，1000万元资本金。相对于1988年来已经有不少证券企业成立而言，兴业证券营业部不过证券市场的新兵。

1991年10月29日，营业部正式对外营业，业务品种单一，紧要从事国债柜台买卖和少数的企业债券代理发行。

1991年，第一批加入中国证券业协会，并当选理事单位。

1991年，实现利润20多万元。

• 1992年

1992年2月，与中国40多家证券经营机构一道，向上海证券交易所提出会员申请并获批，成为首批13家异地会员之一。

1992年10月，福州开始实施股票异地交易系统，克服了大量的手工操作的问题，业务进展进入质的飞跃。

1992年，实现利润200多万元，同年加入深圳证券交易所。

• 1993年

1993年，福建省成为中国股份制改革试点省份，兴业证券担任省内股票认购证申请表发行主干事。

1993年，共主承销福建省5家上市企业中的3家新股（福建水泥、福建东百和闽东电机）发行，并推荐上市，是投入业务的里程碑事件，由此一举打开业务局面，并奠定了兴业证券在福建省内的行业龙头地位。

• 1994年

1994年4月29日，福建兴业证券有限企业成立，注册资本金1亿。

1994年，代理证券交易总量首次进入上海交易所10强，列第4位。

1994年，投入银行业务主承销福州东百和闽福发配股，首开国家股、法人股以权证方式向社会公众转让的先例，实现收入6000多万元。

1994年，在熊市的大环境中实现当年利润5000多万元，利润指标在中国400多家证券经营机构中排名第6。

• 1995年

1995年，在市场持续低迷状况下，基本规避由3.27国债期货事件等引发的全中国性市场危机。

1995年9月，主承销福建豪盛配股，开创法人股非定向转配的模式，实现1000多万转配股在1分钟内销售一空的记录，引起市场各方热烈关注。

1995年，代理证券交易总量仍居上海交易所10强，列第6位。

1995年，实现利润3530万元，列全中国第8位。

• 1996年

1996年，市场回暖，全年代理证券交易总量首次突破1000亿元，再度名列上海交易所第4位。

1996年，主承销股票发行3家，主承销福建省地方铁路建设债券2亿元。

1996年，企业业务立足福建，同时重心开始向上海转移。

1996年，实现利润巨幅增长，达3亿多元。

• 1997年

1997年，由于资本金和地方监管机构的因素，失去收购专业银行下属信托证券经营机构的机会。

1997年9月，开始部署和实施劳动、人事、分配制度。

1997年，继续实现利润增长，达4.28亿元，列中国第7位。，

• 1998年

1998年4月，企业在设立北京联络处，

1998年5月，控股经营福建企业顾问有限企业

1998年5月，举办“98年度资本市场研讨会”

1998年6月，在国际互联网开设网站，开始网上交易的准备。

1998年主承销6家上市企业配股发行，成功策划实施巴士股份定向增发法人股案例，开创了通过定向发行法人股吸收合并非上市企业的先河，被评为当年“十大最具影响力的重组案例”。

1998年，规范经营管理，稳健经营，全年实现利润2.78亿元

• 1999年

1999年，投行业务主承销福建天香

1999年，投入银行业务成功策划浦东大众以部分经营性资产认购大众出租股份，开上市企业间业务与股权整合之先河。

1999年8月，经中国证监会批准，首批实行改制增资。

1999年12月19日，兴业证券股份有限企业成立，标志着企业二次创业开始。新的股份有限企业注册资本9.08亿，净资产12.88亿。

1999年12月19日,兴业证券股份有限企业创立大会在福州召开，二次创业正式开始。

12月19日,第一届董事会第一次会议在福州召开，会议选举兰荣为董事长、并聘任兰荣董事长担任总裁。经兰荣总裁提名，聘任郑苏芬、王君恩、左兴平、吴怀坤为副总裁。监事会第一次会议同时召开，推选陈永耀为监事会召集人。

12月31日，全年实现营业收入25937.45万元，利润11931.38万元，净利润6885.56万元。

• 2000年

1月，与中国社科院上市企业研究中心等单位联合举办第四届上市企业进展论坛。与中国人民大学金融与证券研究所联合举办中国资本市场论坛研讨会。

1月，经中国人民银行批准，企业获准进入金融同业拆借市场。

1月，经中国证监会批准，北京、武汉营业部获批设立。

3月，中国证监会核准企业增资改制方案及更名，同时核准企业为综合类证券企业。随后，企业总部迁入福州湖东路99号标力大厦新址办公。

4月7日至8日，2000年工作会议在福州召开，明确企业二次创业的进展目标与思路。

7月，在2000年研发工作会议上进一步明确业务重心向上海转移的进展思路。

9月，新成立的资产经营管理部开始运作。

10月，位于上海浦东黄金地段的新办公区投入使用。

11月，参加“福建省赴美国招聘留学人才工作团”，招聘留学归国人才。

12月，外聘华信惠悦经营管理咨询企业，着手重组人力资源体系。

2000年，二次创业的第一年各项业务取得突破性进展。经纪业务实现A股基金交易量1185亿元，比上年增长152％，部均交易量第六。投行业务全年主承销5家，担任2家副主承销和21家分销商，融资额高达26.9亿元，创历史最好水平。

2000年实现营业收入7.96亿元、利润3.38亿元，年底企业净资产达14.9亿元。

• 2001年

2月，召开工作会议，首次确立走“专业化、规范化、市场化”道路的战略指导思想。

2001年，杭州、南京、成都、西安、哈尔滨等5家营业部相继开业，全国性营业网点布局初步形成。

2002年，各项业务仍旧保持快速进展势头。其中经纪业务A股基金市场份额上升60％，交易量排名从上年第19位上升到第16位，部均交易量排名从上年第6位上升到第4位。

2001年，B股市场向国内个人投入者开放后，首家获得经纪业务资格。

2001年，投行业务融资额20.4亿元，市场份额上升68％，承销金额和家数排名分别从上年的第19和第17位上升到第16和第13位。

2001年，受托投入经营管理业务在下半年市场大幅下挫的系统性危机下，危机控制不当，业务受挫，出席潜亏，企业经营压力显现。

2001年企业股票主承销家数、主承销金额、股票基金交易总额、净资产和净资本等5项指标跻身中国20强。

• 2002年

1月，召开工作研讨会，分2阶段分别在福州和上海召开。解析总结上年经营成败得失，研讨下一步项业务进展。

3月，成立证券解析师委员会。

4月，召开工作会议，提出2002年工作思路与措施。

5月，组织优秀客户经理队伍前往香港考察。

上半年，投行业务继续稳健进展，成为上半年首发、增发和配股金额均跻身10强的唯一券商。

7月，证监会核准受托投入经营管理业务。

8月，部署并全力实施营业部营业成本与费用大削减。

9月，兴网被评为“中国十大优秀证券网站”

9月，召开经纪业务点评会，提出业务战略转型。

10月，举办“生物医药世界论坛”

11月，召开投入银行业务点评会。

12月，华润集团来访，商讨企业再次增资扩股事宜。

2002年，证券市场延续持续低迷。企业经纪业务进展遭遇瓶颈，增长法理，首次出现亏损。但是，承销业务仍旧保持良好势头，全年主承销金额27.7亿元，主承销家数6家，排名从分别上年第16和第13上升到第7和第3，连续3年增长水平居业内前列。

2002年，证券行业出现整体性亏损，造成企业经营亏损的紧要原因是对资产经营管理业务亏损实行了如实的披露与释放。

• 2003年

1月，兴业基金经营管理企业获准筹建。

1月，企业主承销16亿元的新钢钒可转债成功发行，开创了投行业务承销特大型发行项目之先河，大幅度提升投入银行业务的业内地位和品牌价值，

2月，主承销三房巷5500万A股，承销业务一路高歌。

2月，调整企业组织架构体系

3月，召开工作研讨会，提出企业整体战略转型

3月，开放式基金代销业务资格获准

4月，部署签订部门和个人业绩合同，建立企业绩效文化。

7月，广州营业部开业。

8月，组织学习贯彻中国证券企业规范进展座谈会精神。