《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》

第一章总则

第一条为规范证券登记及相关服务业务,防范证券登记危机,保护投入者合法权益,根据《证券法》、《企业法》、《证券登记结算经营管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规范,制定本规则。

第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种(以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则;中国证券监督经营管理委员会(以下简称中国证监会)另有规范的,从其规范。

境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任企业(以下简称本企业)证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。

第三条本企业依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务,证券发行人应当与本企业签订证券登记及服务协议(协议范本见附件).

第四条本企业设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。

电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为壹股(份、元).

第五条证券应当登记在证券持有人本人名下,本企业出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。

符合法律、行政法规和中国证监会规范的,可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利,同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务,证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时,应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见,并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。

本企业有权要求名义持有人提给其名下证券权益拥有人的相关明细资料,名义持有人应当保证其所提给的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。

第六条证券登记实行证券登记申请人申报制,本企业对证券登记申请人提给的登记申请材料实行形式审核,证券登记申请人应当保证其所提给的登记申请材料真实、准确、完整。

前款所称证券登记申请人包含证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本企业认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提给的登记申请材料包含证券登记申请人直接向本企业提给或通过证券交易所及本企业认可的其他机构间接向本企业提给的书面文件和电子文件。

第七条本企业证券登记簿记系统内的证券登记信息包含但不限于以下内容:证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售状况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

第二章初始登记

第八条已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在本企业规范的时间内申请办理证券的初始登记。

第九条证券初始登记包含股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和企业债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。

第十条股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提给以下申请材料:

(一)股票登记申请;

(二)中国证监会关于股票发行的核准文件;

(三)承销协议;

(四)具备从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告(包含非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件);

(五)通过证券交易所交易系统以外的途径发行(以下称网下发行)证券的,还需提给网下发行的证券持有人名册,证券持有人名册应当包含证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容;

(六)证券有限售条件的,还需提给限售申请并申报有限售条件证券持有人类别;

(七)公开发行前国家或国有法人持股的,还需提给国有资产监督经营管理部门的批准文件;涉及向外国战略投入者定向发行股份的,还需提给商务部等有权部门的批准文件;

(八)涉及司法冻结或质押登记的,还需提给司法协助执行、质押登记相关申请材料;

(九)证券首次发行的,还需提给证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人(董事会秘书或证券事务代表)的授权委托书;

(十)指定联络人有效身份证明文件原件及复印件;

(十一)本企业要求提给的其他材料。

第十一条权证发行人申请办理权证发行登记,除应当提给第十条(五)至(十)项相关材料外,还应当提给以下申请材料:

(一)权证登记申请;

(二)有权机构关于权证发行的核准文件;

(三)本企业要求提给的其他材料。

第十二条基金经营管理人申请办理基金募集登记,除应当提给第十条(三)至(十)项相关材料外,还应当提给以下申请材料:

(一)基金登记申请;

(二)中国证监会关于基金募集的核准文件;

(三)基金合同;

(四)本企业要求提给的其他材料。

第十三条债券发行人申请办理企业债券和企业债券发行登记,除应当提给第十条(三)至(十)项相关材料外,还应当提给以下申请材料:

(一)债券登记申请;

(二)国家有权部门关于债券发行的核准文件;

(三)债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件;

(四)本企业要求提给的其他材料。

第十四条国债通过招投标或其他方式发行后,本企业根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册。国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后,本企业根据证券交易所确认的分销结果,办理国债登记。

第十五条本企业对证券发行人提给的证券登记申请材料审核通过后,根据其申报的证券登记数据,办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易所交易系统发行(以下称网上发行)的证券,证券交易所向本企业传送的认购结果视为证券发行人向本企业提给的初始登记申请材料之一,本企业根据网上发行认购结果,将证券登记到其持有人名下;通过网下发行的证券,本企业根据证券发行人提给的网下发行证券持有人名册,将证券登记到其持有人名下。本企业完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件。

第十六条由于证券发行人提给的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担,本企业不承担任何责任;证券发行人申请对证券初始登记结果实行更正的,本企业依据生效的司法裁决或本企业认可的其他证明材料办理更正手续。

第三章变更登记

第一节证券过户登记

第十七条证券过户登记包含证券交易所集中交易过户登记(以下简称集中交易过户登记)和非集中交易过户登记(以下简称非交易过户登记).

第十八条证券通过证券交易所集中交易的,本企业根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。

第十九条证券因以下原因发生转让的,可以办理非交易过户登记:

(一)股份协议转让;

(二)司法扣划;

(三)行政划拨;

(四)继承、捐赠、依法实行的财产分割;

(五)法人合并、分立,或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;

(六)上市企业的收购;

(七)上市企业回购股份;

(八)上市企业实施股权激励计划;

(九)相关法律、行政法规、中国证监会规章及本企业业务规则规范的其他情形。

第二十条股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向本企业提出股份转让过户登记申请,本企业对过户登记申请材料审核通过后,办理过户登记手续,并向申请人出具过户登记证明文件。

第二十一条当事人因继承、捐赠、依法实行财产分割(如离婚、分家析产等情形),法人合并、分立,或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的,资产承继人申请办理过户登记时,应当向本企业提给有效的证券归属证明文件及本企业要求的其他材料,本企业对过户登记申请材料审核通过后,办理过户登记手续,并向申请人出具过户登记证明文件。

第二十二条在证券企业等机构托管的证券的司法扣划,由托管的证券企业等机构协助办理。证券企业等机构受理司法扣划要求后,应当对相关证券实施交易冻结,并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送本企业,本企业根据证券企业等机构发送的数据办理过户登记。

第二十三条未在证券企业等机构托管的证券的司法扣划,由本企业协助办理。本企业受理司法扣划要求后,在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券实行核查,根据核查结果办理过户登记手续。

第二十四条上市企业的收购、上市企业回购股份以及上市企业实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规范办理。

第二节其他变更登记

第二十五条其他变更登记包含证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换企业债券转股、可转换企业债券赎回或回售、交易型开放式指数基金(以下简称ETF)申购或赎回等引起的变更登记。

第二十六条证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的,本企业在证券持有人名册中予以相应标识。债券质押式回购业务涉及的变更登记按本企业相关业务规范办理。

第二十七条在证券企业等机构托管的证券的司法冻结,由托管的证券企业等机构协助办理。证券企业等机构受理司法冻结要求后,应当对相关证券实施交易冻结,并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本企业,本企业根据证券企业等机构发送的数据办理司法冻结登记。

第二十八条未在证券企业等机构托管的证券的司法冻结,由本企业协助办理。本企业受理司法冻结要求后,在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券实行核查,根据核查结果办理司法冻结登记。

第二十九条投入者证券质押,应当按照本企业证券质押登记业务相关规范办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记,在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。

第三十条权证创设人创设或注销权证的,本企业根据有效的创设或注销申报,办理权证创设或将相应权证予以注销。

第三十一条权证行权期内,本企业根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。

第三十二条可转换企业债券转股期内,本企业根据有效的转股申报结果,办理转股登记,将相应股份登记到其持有人名下,同时注销其持有人名下的相应可转换企业债券。

第三十三条可转换企业债券发行人向本企业申请办理可转换企业债券赎回或回售登记的,本企业根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报,在确认其用于赎回或回售的资金已划至本企业指定银行账户后,将赎回或回售的可转换企业债券予以注销,并按照本企业有关业务规范办理资金划付手续。

第三十四条申购或赎回ETF份额的,本企业根据有效的申购或赎回申报以及交收结果,办理ETF份额申购或赎回的变更登记。

第四章退出登记

第三十五条股票终止上市后,股票发行人或其代办机构应当及时到本企业办理证券交易所市场的退出登记手续,按规范进入代办股份转让系统挂牌转让的,应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。

第三十六条本企业在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后,与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录,将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。

前款所称持有人名册清单包含但不限于证券代码、持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、持有人通讯地址、持有股份数量、股份托管机构、限售状况、司法冻结状态、质押登记状况、未领现金红利金额等内容。

第三十七条股票发行人或其代办机构未按规范办理证券交易所市场退出登记手续的,本企业可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关实行公证,视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。

第三十八条股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后,本企业在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提给证券交易所市场登记服务的公告。

第三十九条债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

第四十条其他证券的退出登记手续参照第三十五条至第三十九条的规范办理。

第五章证券登记相关服务

第一节证券持有人名册服务

第四十一条本企业定期向证券发行人提给证券持有人名册。

发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时,本企业根据证券发行人的申请提给相应的证券持有人名册。

第四十二条本企业提给的证券持有人名册紧要内容包含证券持有人姓名或名称、证券账户号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等。如证券发行人还需本企业提给与证券持有人名册相关的增值服务,可以向本企业提出申请,本企业审核同意后予以提给。

第四十三条同一持有人持有多个证券账户的,本企业在提给证券持有人名册时,对该持有人通过多个证券账户持有的同一证券可以予以合并统计后再行提给。

第四十四条证券发行人可以通过本企业提给的上市企业网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。

第四十五条证券发行人应当妥善保管证券持有人名册,并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担,本企业不承担任何责任。

第四十六条上市企业监事会或股东自行召集股东大会的,召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向本企业申请获取其公告的股权登记日的证券持有人名册。召集人不得将所获取的证券持有人名册用于除召开股东大会以外的其他用途。

第二节权益派发服务

第四十七条证券发行人委托本企业派发股份股利及公积金转增股本,应当向本企业提给派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本企业要求的其他材料。本企业对证券发行人的申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份。

第四十八条证券发行人委托本企业派发股票或基金的现金红利或债券本息,应当向本企业提出申请,并在本企业规范的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本企业指定银行账户;本企业确认证券发行人的相应款项到账后,根据本企业有关业务规范办理资金划付手续。

第四十九条国债派息兑付的,本企业根据财政部关于国债派息兑付的有关规范,办理本息划付手续。

第五十条证券发行人委托本企业派发现金红利或债券本息,不能在本企业规范期限内划入相关款项的,应当及时通知本企业,并在中国证监会指定媒体上公告,说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担,本企业不承担任何责任。

第三节查询服务

第五十一条证券发行人和证券持有人可以通过本企业提给的电子网络服务系统、现场办理等方式向本企业申请查询证券登记信息。

证券持有人通过本企业网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据,证券持有人如需取得具备法律效力的证券持有及变动记录证明,应当按本企业有关业务规范申请办理。

第五十二条证券发行人可以向本企业申请查询关联人、董事、监事和高级经营管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等状况。

第五十三条证券持有人可以向本企业申请查询持有人本人证券持有及变更登记等状况。

第五十四条证券交易所依法履行职责,可以向本企业查询证券登记相关数据和资料。

第五十五条人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序,可以向本企业查询证券登记相关数据和资料。

第四节网络投票服务

第五十六条本企业设立上市企业股东大会网络投票系统(以下简称网络投票系统),为上市企业及其股东提给网络投票服务。

第五十七条上市企业使用本企业网络投票系统,应当向本企业提出申请,经本企业审核通过后,可以按照本企业网络投票业务操作程序的规范办理股东大会网络投票业务。

第五十八条上市企业股东通过网络投票系统实行投票,应当按照本企业投入者身份验证业务操作程序的规范办理身份验证后,方可实行网络投票。

第五节股份持有人类别标识服务

第五十九条本企业根据国家有权部门的相关规范,提给有限售条件股份的持有人类别标识服务。

第六十条前条所称持有人类别包含“国家”、“国有法人”、“境内非国有法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一条本企业根据证券发行人或持有人的申报,实行必要的形式审核后,加设、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的,应当提给国有资产监督经营管理部门的界定文件。

第六十二条本企业以证券账户为单位加设、变更持有人类别标识。同一持有人持有多个证券账户且持有人类别标识存在不一致的,本企业有权要求相关证券发行人、持有人重新核定。

第六节其他服务

第六十三条上市企业股权激励计划涉及的证券登记相关服务,按照本企业有关业务规范办理。

第六十四条本企业依法提给与证券登记服务有关的信息、咨询和培训服务。 第六章附则

第六十五条证券登记申请人应当按照本企业规范的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用。证券登记及相关服务业务涉及税收的,按国家有关规范执行。

第六十六条证券登记申请人违反本规则以及本企业相关业务细则、指引等规范的,本企业可以暂停或终止为其提给证券登记及相关服务。

第六十七条证券登记申请人向本企业申请办理证券登记及相关服务历程中,存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的,应当对其行为所产生的后果承担责任;本企业有权暂停或终止为其提给证券登记及相关服务。

第六十八条本规则要求提给的材料以中文文本为准,凡用外文书写的,应当附有经公证的中文译本。

第六十九条本规则经中国证监会批准后生效,修订时亦同。

第七十条原由本企业颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等,内容与本规则相抵触的,以本规则为准。

第七十一条本规则由本企业负责解释。

第七十二条本规则自发布之日起实施。

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