《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

第一条 为规范人民币合格境外机构投入者在境内实行证券投入的行为,促进证券市场进展,保护投入者合法权益,根据有关法律和行政法规,制定本办法。

第二条 本办法所称人民币合格境外机构投入者(以下简称人民币合格投入者),是指经中国证券监督经营管理委员会(以下简称中国证监会)批准,并取得国家外汇经营管理局(以下简称国家外汇局)批准的投入额度,运用来自境外的人民币资金实行境内证券投入的境外法人。

第三条 中国证监会依法对人民币合格投入者的境内证券投入实施监督经营管理,中国人民银行(以下简称人民银行)依法对人民币合格投入者在境内开立人民币银行账户实行经营管理,国家外汇局依法对人民币合格投入者的投入额度实施经营管理,人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投入者的资金汇出入实行监测和经营管理。

第四条 人民币合格投入者开展境内证券投入业务,应当委托具备合格境外机构投入者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务,委托境内证券企业代理买卖证券。

人民币合格投入者可以委托境内资产经营管理机构实行境内证券投入经营管理。

第五条 申请人民币合格投入者资格,应当具备下列条件:

(一)财务稳健,资信良好,注册地、业务资格等符合中国证监会的规范;

(二)企业治理和内部控制有效,从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求;

(三)经营行为规范,最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚;

(四)中国证监会根据审慎监管原则规范的其他条件。

第六条 中国证监会对人民币合格投入者的境内证券投入业务资格实行审核,自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的,作出书面批复并颁发证券投入业务许可证;决定不批准的,书面通知申请人。

第七条 取得境内证券投入业务资格的人民币合格投入者应当持下列材料向国家外汇局申请投入额度:

(一)申请报告,包含申请人基本状况、资金来源说明、境内证券投入计划等;

(二)中国证监会颁发的证券投入业务许可证复印件;

(三)经公证的对境内托管人的授权委托书;

(四)国家外汇局要求提给的其他材料。

国家外汇局自收到人民币合格投入者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的,作出书面批复并颁发登记证;决定不批准的,书面通知申请人。

第八条 人民币合格投入者的境内托管人应当履行下列职责:

(一)保管人民币合格投入者托管的全部资产;

(二)监督人民币合格投入者的境内证券投入运作;

(三)办理人民币合格投入者资金汇出入等相关业务;

(四)按照规范实行国际收支统计申报;

(五)向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表;

(六)中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规范的其他职责。

第九条 人民币合格投入者在经批准的投入额度内投入人民币金融工具,应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观经营管理要求和试点进展状况,对总体投入比例和品种做出规范和调整。

人民币合格投入者投入银行间债券市场,应当根据人民银行相关规范办理。

第十条 人民币合格投入者开展境内证券投入业务试点,应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规范和其他有关监管规则的要求。

人民币合格投入者应当按照人民银行的规范,通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息经营管理系统报送人民币资金汇出入等信息。

第十一条 人民币合格投入者应当按照投入额度经营管理的有关要求办理资金汇出入。

人民币合格投入者可以人民币或购汇汇出本金和投入收益。

第十二条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投入者、境内托管人、证券企业等机构提给人民币合格投入者的有关资料,并实行必要的询问、检查。

第十三条 人民币合格投入者有下列情形之一的,应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局:

(一)变更境内托管人;

(二)变更机构负责人;

(三)调整股权结构;

(四)调整注册资本;

(五)吸收合并其他机构;

(六)涉及重大诉讼及其他重大事件;

(七)在境外受到重大处罚;

(八)中国证监会、人民银行和国家外汇局规范的其他情形。

第十四条 人民币合格投入者有下列情形之一的,应当重新申领证券投入业务许可证:

(一)变更机构名称;

(二)被其他机构吸收合并;

(三)中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。

重新申领证券投入业务许可证期间,人民币合格投入者可以继续实行证券投入,但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。

第十五条 人民币合格投入者有下列情形之一的,应当将证券投入业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关:

(一)取得证券投入业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投入额度申请的;

(二)机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的;

(三)中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。

第十六条 人民币合格投入者及境内托管人在开展境内证券投入业务试点历程中发生违法违规行为的,中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。

第十七条 本办法自公布之日起施行,2011年12月16日发布的《基金经营管理企业、证券企业人民币合格境外机构投入者境内证券投入试点办法》同时废止。

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。东方财富网不保证该信息(包含但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500