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中原证券股份有限公司
中原证券股份有限公司成立于2002年11月8日,是注册地在河南的法人证券公司和全省资本市场发展的重要载体,也是全国140多家证券公司中第8家同时在香港和境内主板上市的券商之一。2014年6月成功实现了在香港上市(H股简称:中州证券,股票代码:01375.HK),2017年1月在上海证券交易所主板上市(A股代码:601375)。中原证券已成为一家以研究为先导、投资银行、投资业务、财富管理、资产管理等各项业务在内的综合类券商,保荐企业上市数量和过会率2021年底排在全行业第9位,上海债券自营投资近年来持续保持较好水平。经过多年的发展,公司形成了中原股权交易中心、中州蓝海股权投资公司、中鼎开源创业投资公司、中原期货公司及上海中心、北京分公司和香港子公司等综合发展布局。下一步中原证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神、省委省政府决策部署、行业监管导向和深化国企改革有关政策,全面加强党的领导和党的建设,强化河南资本市场战略性载体功能定位,坚持稳中求进总基调,以客户为中心提升专业能力,走“差异化、特色化”发展之路,大力发展轻资本业务、审慎开展重资本业务,以重带轻、以重促轻,聚焦主责主业、整合业务资源、深化业务转型、补齐功能短板、推进管理提升,持之以恒、久久为功,推动业务竞争力和管理水平大幅提升,服务实体经济水平再上新台阶,高质量发展取得明显成效,努力成为在核心业务领域提供一流服务、在区域市场业务领先的现代投资银行,为中国式现代化建设河南实践做出更大贡献。
基本信息
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操盘必读

股东研究

经营分析

公司公告

公司概括

财务分析

分红融资

股本结构

行业分析

资本运作

关联个股

资金流向

龙虎榜单

机构评级

核心题材

要点1:所属板块 证券 河南板块 标准普尔 富时罗素 沪股通 融资融券 预盈预增 AH股 债转股 券商概念 国企改革 互联金融

要点2:经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。

要点3:证券业务 公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。

要点4:证券业 党的二十大提出“健全资本市场功能,提高直接融资比重。”作为资本市场的重要参与者和建设者,证券公司在服务实体经济方面发挥着重要作用。近年来,资本市场改革开放持续深化,顶层多举措维护资本市场稳定,提振市场信心。2022 年,监管层在多场合,通过多种方式表示积极引入长期投资者、引导更多中长期资金入市,推动资本市场高质量发展。特别是个人养老金制度落地,为资本市场带来长期资金,助力资本市场行稳致远。科创板做市制度正式启航,一方面提高股票流动性,释放市场活力,另一方面促进市场稳定,增强市场韧性,是全面推动科创板高质量发展,建设有中国特色资本市场的又一有益实践。在一系列维护资本市场平稳运行政策“组合拳”推动下,资本市场的整体运行状态大为改观,证券行业的整体经营环境大为改善,各项业务重回良性发展的正轨。同时,券商行业竞争加剧,发展方式发生深刻变革,对证券公司的综合实力、专业水平以及各项业务协同发展提出了更高的要求。

要点5:创新实施“三位一体”金融服务模式,被写入省政府文件予以推行 围绕“做强投行、做优投资”战略,公司持续深化投行改革,依托公司在北上广深等核心城市、河南省内各辖市百余家分支机构的布局,实现投行部分核心指标排名进入行业前列。在此基础上,公司积极探索实施投资、投行、投贷联动“三位一体”金融服务模式,即中原证券精选一批有发展前景的企业、特别是科技型企业,由科创基金和公司下属的投资公司进行股权投资,并带动社会资本跟投,同时吸引商业银行贷款,条件成熟时积极支持企业上市,进入资本市场,实现良性发展。该模式已在省内多地创新实施,取得良好效果,获得河南省委、省政府的肯定,被写入《河南省推进企业上市五年倍增行动实施方案》,在全省推行。

要点6:A+H 两地上市平台优势 公司是拥有 A+H 双资本通道的证券公司,具备一定的品牌、社会影响力以及丰富便捷的融资渠道,可以迅速扩充资本实力、补足运营资金。公司向特定对象发行 A 股股票事宜已经股东大会审议通过并被上交所受理,拟发行不超过 1,392,865,410 股 A 股股票(含 1,392,865,410 股),募集资金不超过人民币 70 亿元(含人民币 70 亿元)。

要点7:“根据地”优势 公司是河南省属法人券商,是推动河南资本市场发展的主要载体,拥有中国中西部最大经济省份“根据地”,长期深耕河南市场,与地方政府、企业及个人客户建立了深度合作关系,多项业务区域市场占有率名列前茅。在河南省出台的《河南省推进企业上市五年倍增行动实施方案》中,明确提出发挥中原证券本土券商主体作用,为公司创造良好业务发展机遇。

要点8:股利分配 公司上市后将在足额计提法定公积金、任意公积金后,在符合现金分红的条件且公司未来十二个月内无重大资金支出发生的情况下,公司每个年度以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的50%。

要点9:稳定股价措施 公司首次公开发行股票并上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,公司将通过控股股东增持股份、公司全体董事(独立董事除外)和高级管理人员增持公司股票以及公司回购股份等措施来稳定股价。

公司高管
高管列表
序号 姓名 性别 年龄 学历 职务
1 鲁智礼 58 硕士 董事长,法定代表人,董事
2 李昭欣 55 硕士 总裁,财务负责人,执行委员会委员
3 徐海军 54 硕士 副总裁,执行委员会委员
4 李兴佳 60 硕士 董事
5 唐进 58 硕士 董事
6 田圣春 49 硕士 董事
7 张秋云 52 博士 董事
8 朱启本 60 硕士 董事会秘书,执行委员会委员
9 曾崧 52 硕士 独立董事
10 陈志勇 66 博士 独立董事
11 贺俊 48 博士 独立董事
12 张东明 71 博士 独立董事
13 魏志浩 44 硕士 监事会召集人,监事
14 李志锋 43 本科 股东代表监事
15 张博 47 硕士 监事
16 巴冠华 50 硕士 职工代表监事
17 肖怡忱 40 硕士 职工代表监事
18 许昌玉 45 硕士 职工代表监事
19 夏晓宁(Xia Xiaoning) 64 博士 独立监事
20 项思英 61 硕士 独立监事
21 韩军阳 54 硕士 首席信息官,执行委员会委员
22 李峰 53 硕士 首席风险官,执行委员会委员
23 刘灏 52 硕士 首席投资官,执行委员会委员
24 史红星 50 硕士 合规总监,执行委员会委员
25 王晓刚 53 硕士 执行委员会委员
高管持股变动
日期 变动人 变动数量(股) 结存股票(股) 交易均价(元) 董监高管 与高管关系 股份变动途径
管理层简介
 鲁智礼
性别: 学历: 硕士

鲁智礼,1966年11月出生,经济学硕士,高级经济师,现任公司党委书记、董事长。历任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。2002年11月至2013年3月任本公司副总经理,2013年3月至2015年9月任本公司常务副总经理,2015年9月至2023年6月任本公司监事会主席。

年龄: 58 职务: 董事长,法定代表人,董事
任职时间:2023/7/13
 李昭欣
性别: 学历: 硕士

李昭欣,1969年出生,管理学硕士,正高级会计师、注册会计师、注册税务师、经济师。自1991年7月至2004年10月在河南省司法厅所属单位从事财务工作,2004年10月至2017年11月在河南省国资委工作,历任产权管理处副处长、规划发展处调研员、综合处(研究室)处长。2017年11月至今任本公司党委委员,2018年1月至今任本公司财务负责人,2018年1月至2024年1月任本公司总会计师,2022年1月至今任本公司执行委员会委员,2022年4月至2023年12月任本公司执行委员会副主任,2022年4月至今任本公司总经理,2023年12月任本公司党委副书记、执行委员会主任。目前兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员、上海证券交易所理事会政策咨询委员会委员。

年龄: 55 职务: 总裁,财务负责人,执行委员会委员
任职时间:2018/1/29
 徐海军
性别: 学历: 硕士

徐海军,1970年出生,计算机技术工程硕士、高级程序员。曾任河南证券上海业务部电脑部经理、花园路营业部副经理、紫荆山营业部经理、总经理助理兼深圳营业部经理及上海汇尔顿投资公司总经理助理。2004年1月至2018年1月历任公司信息技术总部总经理、合规管理总部总经理、合规总监及董事会秘书等职务,2016年9月至2023年4月任本公司副总经理,2022年1月至今任本公司执行委员会委员,2022年6月至今任本公司执行委员会副主任,2023年4月至今任本公司常务副总经理。目前兼任河南省法学会商法学研究会副会长。

年龄: 54 职务: 副总裁,执行委员会委员
任职时间:2015/9/10
 李兴佳
性别: 学历: 硕士

李兴佳,1964年出生,硕士研究生学历,现任公司董事,河南投资集团副总经理。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会科员、主任科员、副处长,河南省建设投资总公司总经济师、副总经理并兼任豫能控股股份有限公司董事长,河南省天然气储运有限公司董事长,河南中联同力材料有限公司董事,河南投资集团有限公司资产管理一部临时负责人、技术总监、副总经理。

年龄: 60 职务: 董事
任职时间:2021/11/9
 唐进
性别: 学历: 硕士

唐进,1966年出生,江苏省委党校研究生,现任公司董事,江苏省国际信托有限公司董事。历任江苏省建湖县委办公室秘书科科长、副主任,江苏省政府研究室、省政府办公厅副处长、处长,江苏苏豪副总裁、党委委员。

年龄: 58 职务: 董事
任职时间:2022/2/17
 田圣春
性别: 学历: 硕士

田圣春,1975年出生,北京科技大学在职研究生学位,高级工程师,现任公司董事,安阳钢铁集团有限责任公司规划发展部副总监。1998年参加工作,历任安阳钢铁集团有限责任公司第四轧钢厂助理工程师、工程师、综合办科员、副主任、策划部投资管理科投资管理员、战略投资处对外投资管理办公室主任、规划发展部政策研究室主任、首席二级管理专家。

年龄: 49 职务: 董事
任职时间:2021/11/9
 张秋云
性别: 学历: 博士

张秋云,1972年出生,经济学博士,现任公司董事,河南投资集团副总经理。历任开封市第一中学教师、河南省发展和改革委员会财政金融处任副调研员、副处长,河南省宏观经济研究院党支部书记,中国(河南)自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主任,自2019年6月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任,自2022年9月至今任河南中原金融控股有限公司董事长,2020年6月至2021年11月任本公司监事。

年龄: 52 职务: 董事
任职时间:2021/11/9
 朱启本
性别: 学历: 硕士

朱启本,1964年出生,经济学硕士。曾任河南证券投资银行部项目经理和办公室主任助理。2002年11月至2015年12月历任本公司人力资源管理总部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主任及稽核负责人。2015年12月至2018年1月任公司首席风险官。2018年1月至今任本公司董事会秘书,2022年1月至今任本公司执行委员会委员。目前兼任中原股权交易中心股份有限公司董事、中州国际金融控股有限公司董事、中国证券业协会发展战略委员会委员。

年龄: 60 职务: 董事会秘书,执行委员会委员
任职时间:2018/1/18
 曾崧
性别: 学历: 硕士

曾崧,1972年出生,香港中文大学工商管理学士及英国伯明翰大学工商管理(国际银行与金融)硕士学位,现任公司独立董事,溢达中国控股有限公司董事长兼溢达集团董事总经理(集团人力资源)。1996年10月参加工作,拥有丰富的战略管理、企业运营及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国区总经理,全校网(北京)信息科技有限公司营运总监,慧科管理咨询有限公司副总裁,2002年加入溢达集团,历任分支机构总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。

年龄: 52 职务: 独立董事
任职时间:2021/11/9
 陈志勇
性别: 学历: 博士

陈志勇,1958年出生,中共党员,中南财经政法大学经济学博士学位,现任公司独立董事,中南财经政法大学教授、博士生导师。1987年研究生毕业于原中南财经大学财政学专业,同年留校任教。历任中南财经政法大学财政系主任、财政税务学院副院长、财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教育分会财政学专业委员会主任委员、全国高校财政学教学研究会副会长、全国税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政学会常务理事、湖北省预算与会计研究会副会长、湖北省税务学会副会长、湖北省国际文化交流中心理事等职,享受国务院政府特殊津贴。

年龄: 66 职务: 独立董事
任职时间:2021/11/9
 贺俊
性别: 学历: 博士

贺俊,1976年出生,中国社会科学院研究生院产业经济学博士,入选国家百千万人才工程、国家有突出贡献中青年专家,享受国务院政府特殊津贴,现任公司独立董事。2002年参加工作,曾任中信建投证券有限责任公司证券研究所投资策略分析师。现任中国社会科学院工业经济研究所研究员、教授、博士生导师,中国社会科学院中小企业研究中心主任,国家频谱资源委员会委员。

年龄: 48 职务: 独立董事
任职时间:2022/2/17
 张东明
性别: 学历: 博士

张东明,1953年出生,经济学博士学位,现任公司独立董事,中国财政科学研究院(原财政部财政科学研究所)退休研究员。1969年9月参加工作,历任牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长,高级经济师、研究员,外国财政研究中心研究员。

年龄: 71 职务: 独立董事
任职时间:2021/11/9
 魏志浩
性别: 学历: 硕士

魏志浩,1980年5月出生,工程硕士,高级审计师,现任公司监事。曾任河南省审计厅信息中心副科长、科长,河南省审计厅计算机审计中心副主任。2019年9月至2020年11月任河南投资集团有限公司审计部副主任,2020年11月至今任河南投资集团有限公司审计部主任。

年龄: 44 职务: 监事会召集人,监事
任职时间:2021/11/9
 李志锋
性别: 学历: 本科

李志锋先生:1981年12月出生,中国国籍,无境外居留权,在职本科学历,高级会计师,现任公司监事。曾任安钢集团公司财务部科员,全面预算管理科副科长、科长,安阳钢铁股份有限公司财务处销售财务科科长,安钢集团公司资金管理中心副主任。2015年8月至2017年8月任安阳钢铁股份有限公司财务处副处长、证券事务代表,2017年8月至2021年6月任安阳钢铁股份有限公司财务处副处长、董事会秘书,2021年6月至今任安钢集团公司财务部总监。

年龄: 43 职务: 股东代表监事
任职时间:2022/6/24
 张博
性别: 学历: 硕士

张博,1977年出生,哲学硕士,正高级会计师,现任公司监事。曾任安阳方正会计事务所项目经理、注册资产评估师,中共安阳市委办公室行政财务科科长、改革综合科科长。2020年7月至今担任安阳经济开发集团有限公司党委委员、副总经理。

年龄: 47 职务: 监事
任职时间:2021/11/9
 巴冠华
性别: 学历: 硕士

巴冠华,1974年出生,货币银行学硕士,现任公司职工代表监事。曾在交通银行郑州分行、河南证券、中原证券筹备组工作。2002年11月至2010年8月,先后在本公司董秘处、经纪业务总部、营销管理总部工作;2010年9月至2016年12月,任本公司财富管理中心总经理助理、副总经理、资本市场总部副总经理、做市业务总部副总经理(主持工作);2017年1月至2020年2月,任新疆维吾尔自治区哈密市国有资产投资经营有限公司新疆哈密市国投公司党委委员、副总经理(援疆);2020年3月至2021年3月,任本公司巡察工作办公室副主任,兼第一巡察组组长,兼风险防范化解办公室常务副主任;2021年4月至今,任本公司巡察工作办公室主任;2023年11月至今兼任本公司纪检工作部部长。

年龄: 50 职务: 职工代表监事
任职时间:2021/11/9
 肖怡忱
性别: 学历: 硕士

肖怡忱,1984年出生,会计学硕士,保荐代表人,现任公司职工代表监事。2010年3月至2014年1月在本公司投资银行总部、资本市场总部工作;2014年12月至2017年12月任投资银行综合管理部质控一部负责人;2018年1月至2018年4月任投资银行综合管理部总经理助理;2018年5月至2021年12月任质量控制总部总经理助理;2021年12月至2022年5月任普惠金融部负责人;2022年6月至今任质量控制总部总经理。

年龄: 40 职务: 职工代表监事
任职时间:2021/11/9
 许昌玉
性别: 学历: 硕士

许昌玉,1979年出生,法律硕士,具有法律职业资格,现任公司职工代表监事。曾于九江学院任教。2007年7月至2016年3月任本公司合规管理总部二级部负责人;2016年3月至2017年3月任本公司办公室主任助理、研究室主任助理;2017年3月至2020年1月任本公司董事会办公室主任助理、副主任、证券事务代表;2020年1月任本公司合规管理总部总经理。

年龄: 45 职务: 职工代表监事
任职时间:2021/11/9
 夏晓宁(Xia Xiaoning)
性别: 学历: 博士

夏晓宁先生,1960年出生,于二零一六年十二月八日获委任为本公司之独立非执行董事。夏博士为中原证劵股份有限公司(一间于联交所主板上市之公司,股份代号:1375)之独立监事。于二零一五年八月至二零一六年九月期间,彼曾担任茂宸集团控股有限公司(一间于联交所主板上市之公司,股份代号:273)之非执行董事。夏博士于一九八二年毕业于哈尔滨工业大学电机工程系取得电气工程学士学位。彼于一九八九年于巴黎第九大学取得博士学位。夏博士于亚洲私募基金╱投资方面拥有逾23年经验。于二零一二年十月至二零一五年二月,夏博士曾担任叡智金融集团有限公司高级顾问及负责人员(香港证券及期货事务监察委员会之第4类及第9类牌照)。于二零零八年至二零一二年,彼曾担任中银国际基建基金管理有限公司行政总裁。于一九九五年至二零零八年,夏博士曾任职于殷库资本有限公司(「殷库资本」)(一间总部设于香港的泛亚洲私募基金公司),其于殷库资本之最终职位为高级合伙人╱董事总经理。于一九八九年至一九九五年,夏博士亦曾任职于马尼拉亚洲开发银行,其最终职位为投资员。

年龄: 64 职务: 独立监事
任职时间:2021/11/9
 项思英
性别: 学历: 硕士

项思英,女,1963年3月出生,中国国籍,拥有香港永久居留权,硕士研究生学历。曾任中国农业部外经工作办公室及农村经营管理总站干部,国际金融公司中国代表处投资分析员,国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服务局华盛顿特区投资官员,中国国际金融有限公司直接投资部及投资银行部执行总经理,鼎晖投资管理(香港)有限公司执行董事、投资顾问。自2010年12月至今任佳酿龙(北京)商贸有限公司监事;自2011年6月至今任重庆酝良生物科技有限责任公司董事;自2015年9月至今任中原证券股份有限公司(A股代码:601375;H股代码:01375)独立监事;自2017年9月至今担任汇力资源(集团)有限公司(股票代码:01303)独立非执行董事;2022年7月至今担任首华燃气科技(上海)股份有限公司(股票代码:300483)独立董事。2022年12月至今,任公司独立董事。

年龄: 61 职务: 独立监事
任职时间:2021/11/9
 韩军阳
性别: 学历: 硕士

韩军阳,1970年出生,工程硕士。1993年7月参加工作,曾在河南证券工作,先后任深圳营业部电脑部经理、行政区营业部副经理、电脑中心部门主任。2002年11月至2019年9月先后任本公司信息技术总部副总经理、杭州营业部总经理、信息技术总部总经理、经纪业务总部总经理、互联网金融总部总经理、总裁助理级干部等职务,2015年至2019年兼任公司职工代表监事。2019年9月至今任本公司首席信息官,2022年6月至今任本公司执行委员会委员。目前兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员。

年龄: 54 职务: 首席信息官,执行委员会委员
任职时间:2019/9/19
 李峰
性别: 学历: 硕士

李峰,1971年出生,工学硕士,工商管理硕士。1996年7月参加工作,曾在河南证券公司工作,先后任职三门峡营业部副总经理、总经理。2002年11月至2015年11月先后任本公司三门峡营业部总经理、新乡营业部总经理、上海营业部总经理、经纪业务总部总经理、创新业务总部总经理、总裁助理等职务,2015年11月至2017年4月任中原股权交易中心总裁,2017年4月至2019年9月任本公司总裁助理、副总裁级干部。2019年9月至今任本公司首席风险官,2022年1月至今任本公司执行委员会委员。目前兼任中州国际金融控股有限公司董事。

年龄: 53 职务: 首席风险官,执行委员会委员
任职时间:2019/9/19
 刘灏
性别: 学历: 硕士

刘灏,1972年出生,工商管理硕士,注册会计师。自1993年7月至1998年1月任深圳中华会计事务所审计二部高级经理职务;1998年1月至2006年10月任光大证券投行总部高级经理等职务;2006年10月至2011年8月任联合证券债券业务部总经理职务;2011年8月至2018年5月任民生证券投行事业部副总裁、固定收益事业部总裁、公司副总裁等职务。2018年6月加入本公司,2020年5月至今任公司首席投资官,2022年1月至今任本公司执行委员会委员。

年龄: 52 职务: 首席投资官,执行委员会委员
任职时间:2021/11/9
 史红星
性别: 学历: 硕士

史红星,1974年出生,工商管理硕士。1997年7月参加工作,曾先后任职于河南省油脂公司、河南省期货业协会,2004年10月至2016年8月在中国证监会河南监管局工作,历任期货监管处四级行政助理、副主任科员、主任科员,机构监管处副处长。2016年8月至2020年1月任中原股权交易中心副总裁、总裁,2020年1月至2021年11月任公司郑州分公司总经理。2021年11月至今任本公司合规总监,2022年1月至今任本公司执行委员会委员。目前兼任中国证券业协会自律处分和内审委员会委员。

年龄: 50 职务: 合规总监,执行委员会委员
任职时间:2021/11/9
 王晓刚
性别: 学历: 硕士

王晓刚,1971年出生,工商管理硕士。1993年8月参加工作,曾在河南包装新技术中心期货部、河南证券纬五路营业部工作,2002年11月至2015年1月先后任本公司纬五路营业部副总经理、北京酒仙桥营业部总经理、经纪业务总部副总经理、营销管理总部总经理、财富管理中心总经理等职务,2015年1月至2019年2月任本公司上海分公司总经理、证券投资总部总经理、资产管理总部总经理、总裁助理等职务,2019年2月至2019年12月任本公司副总裁级干部兼资产管理总部总经理,2019年12月至2021年3月任中州国际金融控股有限公司总经理,2021年3月至2022年1月任本公司高级董事总经理。2022年1月至今任本公司执行委员会委员。目前兼任河南资产管理有限公司董事。

年龄: 53 职务: 执行委员会委员
任职时间:2022/1/18
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