要点1:所属板块 互联网服务 广东板块 标准普尔 富时罗素 沪股通 上证380 融资融券 预亏预减 虚拟机器人 ChatGPT概念 信创 数字经济 数据安全 数字货币 华为概念 区块链 人工智能 券商概念 国产软件 电商概念 网络安全 互联金融 智慧城市 深圳特区

要点2:经营范围 一般经营项目是:计算机应用系统及配套设备的技术开发、生产(生产项目另行申报)、销售;电子产品、通讯器材、机械设备的购销及国内商业,物资供销业(不含专营、专控、专卖商品及限制项目);进出口业务(具体按深贸管准证字第2003-2435号文执行);建筑智能化工程专业(凭《建筑业企业资质证书》经营);专业音响、灯光、多媒体显示、会议公共广播设备、闭路监控设备的购销与安装;房屋租赁;机动车辆停放服务;室内外清洁;计算机网络的信息技术开发服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;信息系统集成服务;信息系统运行维护服务。(以上项目法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营),许可经营项目是:IT技术教育培训。人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);劳务派遣服务技术进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营目以相关部门批准文件或许可证件为准)

要点3:证券 IT 和资管 IT 金证聚焦软件业务,覆盖金融科技和数字经济两大板块,以金融科技作为发展重点。其中,证券 IT 和资管 IT 是金证的基石业务,其中证券 IT 以证券交易解决方案为核心,在财富管理、资产管理、机构服务、自营投资、投资银行等领域为证券公司提供全方位的技术赋能解决方案,同时在中台业务与技术、金融云平台等方面为证券公司提供全面、专业的技术支持和服务。资管 IT 业务为资管行业客户提供交易结算系统、投资管理系统、TA 系统、投决系统等核心软件产品资管产品核心模块、功能与案例上实现了全覆盖。

要点4:金融软件和信息技术服务业 软件和信息技术助力金融行业发展。2022 年 3 月,人民银行金融科技委员会召开会议,强调 2022 年要贯彻“十四五”规划纲要,多措并举推动《金融科技(FinTech)发展规划(2022—2025 年)》落地实施,高质量推进金融数字化转型。云计算、大数据、区块链等技术在科技金融领域快速发展,证券、基金、保险、银行、信托等金融机构正面临着行业格局的重塑,改革创新。证券行业对信息科技重视程度不断增强,证券行业数字化转型已成为行业共识。2022 年底,中国证券业协会发布了《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编(2022)》,指出证券行业大力推动的数字化转型工作,既是行业实现高质量发展的内在引擎,也是更好服务实体经济、满足人民群众需求的重要举措。2023 年 1 月 6 日,中证协下发《网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》意见稿,提出券商应合理加大科技资金投入,鼓励有条件的公司2023-2025 三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的 8%或平均营业收入的 6%。金融行业信创全面加速。根据国家提出的“2+8+N”信创体系,金融等关键行业的信创开始提速,当前处于三年黄金发展期。2022 年 9 月底国家下发 79 号文,全面指导国资信创产业发展和进度,要求到 2027 年央企国企 100%完成信创替代,替换范围涵盖芯片、基础软件、操作系统、中间件等领域。报告期,软件行业信创加速推进,从底层硬件到应用系统都要进行升级换代,金融机构在国产化适配等信创方面的适应性改造需求也在不断上升。

要点5:技术优势 公司是国家规划布局内重点软件企业、深圳市高新技术企业,是行业内首家通过 CMMI 5最高级别认证的企业,在过程组织能力、软件研发能力、质量管理能力等方面保持在较高水平。公司连续多年跻身中国软件百强行列,先后获得国家火炬计划软件产业基地骨干企业、中国软件自主品牌 20 强等荣誉称号,在金融、政务、教育等领域的信息化建设中卓有建树,得到市场广泛认同。公司享有 1200 余项已登记软件著作权,研发人员占公司总人数比例超过 60%,公司拥有众多行业资深、经验丰富的专家人才,其中不乏从业十年以上乃至二十余年的技术、产品专家,且核心技术团队稳定。2022 年研发投入 6.36 亿元,2020-2022 年累计研发投入 18.28亿元。公司构建起完整的基础技术平台生态链,在技术产品成熟度、高性能、高可靠和高可用方面均达到国内领先水平,金证开放云原生技术平台(KOCA)成为公司得以保证科技先进性的统一技术中台;对于前沿技术,公司拥有包括主攻机构服务、金融 AI、RPA 等方向的多家参控股子公司,负责前沿技术在公司的转化与落地,推动技术创新和业务创新的双向赋能。

要点6:行业壁垒优势 金融科技行业具备较高行业进入壁垒,金融机构追求稳定、安全和长期优质的服务,因而客户对供应商的技术实力、标杆案例要求极高,需长时间的接触、合作与筛选,才能建立互信基础,金融客户对供应商及其技术产品存在很高的依存度和客户黏性。公司是最早一批服务于金融行业近 30 年的软件公司,能够为券商、大资管行业客户提供全流程、前中后台兼备的整体解决方案,并提供售前、售中、售后全流程跟进服务。公司的交易结算系统、投资管理系统、TA 系统、投决系统等核心软件产品在行业内广泛应用,客户基础深厚。对市场认知全面,对业务理解深刻,并且标杆案例众多,客户基础牢固,积累了能满足客户复杂需求的强劲综合实力,有着良好的品牌声誉、广泛的市场认可度和较高的市场占有率,能够有效触达客户,获得行业内更多的业务合作机会。

要点7:激励机制优势 公司建立长效激励机制,面向公司核心骨干人员实施一系列股权激励举措,包括限制性股票、股票期权激励计划等,以充分调动核心人才的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队的利益结合在一起。2022 年,公司实施新一期股票期权激励计划,授予激励对象的股票期权数量 2,120 万份,其中首次授予 1,820 万份,预留授予 300 万份。首次授予的激励对象为 40 人,包括公司或子公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术(业务)人员。通过激励机制,公司不断培育内部业务团队、孵化新技术新产品,推动技术和产品向市场的转化。

要点8:证鋆一号和证鋆三号基金投资期延长两年 2018年12月26日公告,公司于2014年7月出资3,000万元作为有限合伙人投资证鋆一号,出资比例为37.496%;另于2015年5月出资3,000万元作为有限合伙人投资证鋆三号,出资比例为29.997%。证鋆一号和证鋆三号基金现已到期。鉴于近期相关利好政策发布实施,公司将继续投资证鋆一号和证鋆三号,同意将证鋆一号和证鋆三号到期日分别延长两年。同时,为符合监管部门机构对证券基金经营机构子公司的规范,公司拟同意将证鋆一号和证鋆三号的管理人由上海国泰君安格隆创业投资有限公司变更为其母公司国泰君安创新投资有限公司。证鋆一号与证鋆三号主要通过对非上市企业进行股权或债权投资方式,实现资本增值,为投资人创造良好回报。