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西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司成立于1999年,在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上,联合其他股东共同发起成立西南证券有限责任公司。2009年,西南证券有限责任公司通过重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并在上海证券交易所上市,更名为西南证券股份有限公司(股票代码:600369.SH),成为重庆第一家上市金融机构。西南证券是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。公司经营范围为证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理,融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品,为期货公司提供中间介绍业务;股票期权做市等。营业网点实现了国内省份除海南、西藏外的全覆盖并已布局重庆市所有区县。公司拥有西证创新投资有限公司、西证股权投资有限公司、西南期货有限公司、西证国际投资有限公司等全资子企业以及银华基金管理股份有限公司、重庆股权服务集团有限责任公司、西证国际证券股份有限公司(股票代码:0812.HK)等参股控股公司。未来,西南证券继续秉承“诚信稳健求精创新”的经营理念,“用心创造价值,专业成就梦想”,持续服务于实体经济,以为投资者、客户和实体经济创造价值为宗旨,坚守合规风控底线,继续全面深化改革,大力推进业务模式的转型和产品服务的创新,持续优化内部管理机制,聚焦主业、做精专业,进一步完善公司综合金融服务模式,积极履行上市国企券商的责任,致力于成为具备一流的创新意识、业务能力和管理水平的综合金融服务商,以一流综合金融服务,践行国家战略,助推高质量发展。
基本信息
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关联个股

资金流向

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机构评级

核心题材

要点1:所属板块 证券 重庆板块 破净股 标准普尔 富时罗素 沪股通 中证500 融资融券 预盈预增 券商概念 国企改革 成渝特区

要点2:经营范围 (一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)证券投资基金代销;(八)融资融券;(九)代销金融产品;(十)为期货公司提供中间介绍业务;(十一)股票期权做市。

要点3:证券及期货经纪等金融服务业务 公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。

要点4:证券行业 2022年,我国资本市场改革持续深化,A股市场经受住严峻考验,交易所债市、期市保持总体平稳运行,全面实行股票发行注册制改革顺利推进,常态化退市格局基本形成,提高上市公司质量行动方案发布实施,投资者保护制度机制进一步健全,我国资本市场基础制度和法治体系更加完善。中国证券业协会数据显示,2022年证券行业140家证券公司全年实现营业收入3,949.73亿元,实现净利润1,423.01亿元。证券行业总资产为11.06万亿元,净资产为2.79万亿元,净资本为2.09万亿元,分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%。

要点5:持续的改革创新 近年来,公司以深化国企改革和证券行业文化建设为契机,扎实推进改革创新发展,持续健全经营管理制度,优化管理流程,强化合规风控建设,夯实内控成果,发展质量不断提升。同时,公司着重开展业务能力建设,从面向行业前沿、面向市场和客户需求出发,深入推进业务模式创新,不断完善创新驱动体制机制。公司有效把握市场机遇,创造了多个标杆性项目,有效促进了公司品牌和声誉的提升,为公司持续开拓市场、服务客户打下了更为坚实的基础。

要点6:全牌照业务资格,综合服务平台 公司拥有经纪业务、投资银行、资产管理、证券投资四大事业部,全资拥有西证股权、西证创新、西南期货、西证国际投资等子公司,参股银华基金和重庆股权服务集团有限责任公司、控股西证国际证券,并拥有中小企业融资、金融创新部,形成了全牌照经营格局,能够为境内外客户提供全链条金融服务。同时,公司综合业务平台逐步发挥效用,各业务条线间、总部与基层、母公司与子公司、境内与境外的业务协同效率不断提高,能够较好地满足客户多层次金融需求,并促进公司经营效益的不断提升。

要点7:精细化管理 公司持续优化完善精细化管理理念和机制,通过提高财务管理智能化水平,强化预算和考核管理,节约了大量支出,成本管理水平显著提升,降本增效成果持续显现,为公司进一步提升经营效益,增强发展后劲提供了重要支撑。

公司高管
高管列表
序号 姓名 性别 年龄 学历 职务
1 吴坚 60 硕士 董事长,法定代表人,非独立董事
2 杨雨松 52 硕士 总经理,非独立董事
3 侯曦蒙 54 硕士 副总裁
4 李军 51 博士 副总裁,非独立董事,董事会秘书
5 王伟 47 硕士 副总经理
6 叶平 54 硕士 副总经理,财务负责人
7 江峡 55 硕士 非独立董事
8 谭鹏 51 硕士 非独立董事
9 张敏 42 硕士 非独立董事
10 付宏恩 36 博士 独立董事
11 黄琳 59 博士 独立董事
12 徐秉晖 50 博士 独立董事
13 倪月敏 58 硕士 监事会主席,非职工代表监事
14 陈林 55 硕士 非职工代表监事
15 严洁 45 硕士 职工代表监事
16 华明 58 硕士 首席信息官
17 赵天才 52 硕士 合规总监,首席风险官
高管持股变动
日期 变动人 变动数量(股) 结存股票(股) 交易均价(元) 董监高管 与高管关系 股份变动途径
2023/5/10 唐虹 -1000 -- 4 董事 为韦思羽父母 卖出
2023/5/9 唐虹 1000 -- 4.07 董事 为韦思羽父母 买入
2006/12/31 李元发 699 1398 -- 副总经理 为本人 --
2006/12/31 刘平 699 1398 -- 副总经理 为本人 --
2006/12/31 饶正力 1747 3494 -- 董事会秘书,副总经理 为本人 --
2006/12/31 滕林 1574 3148 -- 副总经理 为本人 --
2006/12/31 汪德寿 1747 3494 -- 副总经理 为本人 --
2006/12/31 郑霞 1747 3494 -- 监事 为本人 --
管理层简介
 吴坚
性别: 学历: 硕士

吴坚先生:1964年4月出生,中共党员,中国国籍,研究生,研究员。现任公司党委书记、董事长,银华基金管理股份有限公司董事,中国证券业协会托管结算委员会主任委员。曾任重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆上市公司董事长协会秘书长,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事长,西南药业股份有限公司独立董事,重庆股份转让中心有限责任公司董事长、总经理,重庆仲裁委仲裁员,上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员,中国证券业协会国际业务委员会副主任委员,重庆市证券期货业协会会长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,公司董事、副总经理、总经理。

年龄: 60 职务: 董事长,法定代表人,非独立董事
任职时间:2021/9/6
 杨雨松
性别: 学历: 硕士

杨雨松,男,大专学历,管理学硕士学位,高级经济师。曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理,重庆港九股份有限公司财务部副经理、投资部经理、总经理助理,重庆渝富资产经营管理有限公司投资部经理助理、副经理、经理,重庆渝富资产经营管理集团有限公司投资管理部部长、产业事业部部长、金融事业部部长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理,重庆渝富控股集团有限公司党委委员、副总经理,重庆商社(集团)有限公司董事,重庆百货大楼股份有限公司董事、董事会提名与薪酬考核委员会委员。现任西南证券股份有限公司董事、总经理。

年龄: 52 职务: 总经理,非独立董事
任职时间:2023/10/30
 侯曦蒙
性别: 学历: 硕士

侯曦蒙女士:1970年8月出生,中共党员,中国国籍,硕士,现任公司党委委员、副总经理。曾任西南证券有限责任公司人力资源部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理、办公室主任,公司总裁办公室主任,西证国际投资有限公司董事、总经理,重庆西证小额贷款有限公司董事。

年龄: 54 职务: 副总裁
任职时间:2010/9/16
 李军
性别: 学历: 博士

李军先生:1973年8月出生,汉族,中共党员,中国国籍,管理学博士,现任公司党委委员、董事、副总经理、董事会秘书,银华基金管理股份有限公司监事,重庆市证券期货业协会会长。曾任西南证券有限责任公司成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业务部副总经理,重庆市国资委副处长、处长兼重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事,西南期货有限公司董事,公司经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理,西证创新投资有限公司董事。

年龄: 51 职务: 副总裁,非独立董事,董事会秘书
任职时间:2021/1/18
 王伟
性别: 学历: 硕士

王伟先生:1977年9月出生,中共党员,中国国籍,公共管理硕士,现任公司党委委员、副总经理、经纪业务事业部执行总裁、运营管理部总经理。曾任公司昆明北京路证券营业部副总经理、经纪业务总部总经理助理、上海西乡路证券营业部总经理、上海延安西路证券营业部总经理、上海分公司总经理,西证创新投资有限公司董事。

年龄: 47 职务: 副总经理
任职时间:2024/1/19
 叶平
性别: 学历: 硕士

叶平,高级管理人员工商管理硕士,中共党员,正高级会计师,重庆市会计领军人才。现任公司党委委员、副总经理、财务会计部总经理,重庆股权服务集团有限责任公司董事。曾任重庆国际信托投资公司深圳证券营业部财务经理、副总经理、证券总部会计(享受副经理待遇),公司计划财务部财务经理、总经理助理、副总经理,财务资金部副总经理,财务会计部副总经理(主持工作),西证股权投资有限公司董事,西证重庆股权投资基金管理有限公司董事。

年龄: 54 职务: 副总经理,财务负责人
任职时间:2023/12/8
 江峡
性别: 学历: 硕士

江峡女士:1969年1月出生,汉族,中共党员,中国国籍,硕士研究生,高级经济师。现任公司董事,中国建银投资有限责任公司直投部总经理,建投投资有限责任公司董事,建投华文有限责任公司董事。曾任中国建设银行总行科技部主任科员,中信控股有限责任公司风险管理部高级经理,中国建银投资有限责任公司审计与风险控制部高级业务副经理、风险管理部高级业务经理、法律合规部负责人、业务总监,中国投资咨询有限责任公司副总经理,中建投信托有限责任公司副总经理,中国建投(香港)有限公司董事、总经理。

年龄: 55 职务: 非独立董事
任职时间:2023/12/25
 谭鹏
性别: 学历: 硕士

谭鹏,硕士研究生,中共党员,高级工程师(电子信息专业)。现任公司董事,重庆市城市建设投资(集团)有限公司董事会秘书、战略发展部部长,重庆市城投金卡信息产业(集团)股份有限公司董事长。曾任武汉天喻信息产业股份有限公司电子商务部副部长,重庆网通信息港宽带网络有限公司高级经理,重庆西永微电子产业园区开发有限公司产业发展处处长,重庆药品交易所股份有限公司董事。

年龄: 51 职务: 非独立董事
任职时间:2023/12/25
 张敏
性别: 学历: 硕士

张敏,硕士研究生,中共党员,审计师。现任公司董事,重庆渝富控股集团有限公司战略发展与投资管理部总经理。曾任贵阳海信电子有限公司财务经理,重庆美源实业发展有限公司财务部部长,中铁房地产集团四川有限公司财务主管,重庆高新区开发投资集团有限公司财务主管,重庆市国有资产监督管理委员会企业管理二处主任科员、企业二处副处长、规划发展处副处长、三级调研员。

年龄: 42 职务: 非独立董事
任职时间:2023/12/25
 付宏恩
性别: 学历: 博士

付宏恩,博士研究生,中共党员,高级会计师、注册会计师、注册税务师。现任公司独立董事,中国五冶集团有限公司投资部部长,重庆理工大学会计硕士(MPAcc)校外导师,乐机选(重庆)科技发展有限公司执行董事兼经理。曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计,重庆碧桂园顺碧企业管理有限公司财务资金部总经理,重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。

年龄: 36 职务: 独立董事
任职时间:2023/12/25
 黄琳
性别: 学历: 博士

黄琳女士,1965年11月生,中国国籍,无境外永久居留权,高级经济师,经济学博士。民建北京市委经济委员会副主任、民建北京东城金融委主任、北京大学经济学院金融专业硕士生校外导师、中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导师、中融国际信托有限公司独立董事、西南证券股份有限公司独立董事、中煤财产保险股份有限公司外部监事。2001年3月至2003年4月,任长江证券北京代表处研发部负责人;2003年4月至2006年6月,历任东吴证券北京业务部总经理助理、北京营业部副总经理;2006年6月至2020年11月,历任东吴证券研究所副所长、所长兼首席宏观策略师、高级经济学家、研究所高级督导;2024年3月至今,担任新相微顾问;2024年3月至今,担任新相微董事。

年龄: 59 职务: 独立董事
任职时间:2023/12/25
 徐秉晖
性别: 学历: 博士

徐秉晖,博士研究生,中共党员,律师。现任公司独立董事,四川省社会科学院科研人员,北京盈科(成都)律师事务所律师。曾任重庆市松树桥中学教师,成都市中级人民法院法官。

年龄: 50 职务: 独立董事
任职时间:2023/12/25
 倪月敏
性别: 学历: 硕士

倪月敏女士:1966年1月出生,中共党员,中国国籍,工商管理硕士,中国注册会计师协会非执业会员及高级会计师。现任公司党委委员、监事会主席。曾任四川省重庆市财政局沙坪坝区驻厂工作组驻厂员,四川省重庆市财政局企财一处科员、副主任科员,重庆市财政局企财一处主任科员、企业一处副处长,重庆市国有资产监督管理委员会考核分配处处长、产权管理处处长,重庆银行股份有限公司党委委员、副行长、董事,重庆农村商业银行股份有限公司党委委员、监事会主席。

年龄: 58 职务: 监事会主席,非职工代表监事
任职时间:2023/12/25
 陈林
性别: 学历: 硕士

陈林,研究生,高级管理人员工商管理硕士,中共党员。现任公司监事,重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司党委委员、副总经理,中保保险资产登记交易系统有限公司董事。曾任重庆市市中区国土局干部,重庆市渝中区国土局土地整治办公室副主任,重庆市公交控股(集团)公司资产财务部经理、总经理助理、党委委员、副总经理,重庆巴士快速交通发展有限公司董事长、总经理,重庆城市公共交通站场集团有限公司党委委员、总经理、监事长,重庆城市交通开发投资集团有限公司监事,重庆悦来投资发展有限公司党委委员、副总经理,重庆悦来投资集团有限公司党委委员、副总经理。

年龄: 55 职务: 非职工代表监事
任职时间:2023/12/25
 严洁
性别: 学历: 硕士

严洁先生:1979年7月出生,中共党员,中国国籍,经济学硕士,现任公司职工监事、合规部总经理。曾任西南证券有限责任公司长江二路证券营业部高级客户经理,公司合规与风险管理部业务合规岗、武汉中北路证券营业部总经理助理、法律合规部业务合规岗、总经理助理、副总经理,合规部副总经理兼西证创新投资有限公司合规总监、首席风险官,西证创新投资有限公司总经理。

年龄: 45 职务: 职工代表监事
任职时间:2023/12/25
 华明
性别: 学历: 硕士

华明,硕士研究生,美国国籍(已取得中国永久居住权)。现任公司首席信息官。曾任遂宁市统计局统计员、维斯泰克图像技术公司(Vistech Corporation)软件工程师、美国电报电话公司实验室(AT&T Labs,原贝尔实验室)软件开发组长兼系统设计师、国际商用机器公司全球服务部(IBM Global Services)软件开发组长兼系统设计师、瑞士联合银行(UBS)私人财富管理集团(Private Client Group)部门助理副总裁、迈格尼塔资本有限责任公司(Magnetar Capital LLC)交易系统开发主管。2009年进入证券行业,具有13年证券信息技术相关工作经验,曾任招商证券信息化促进办公室副主任、信息技术中心首席规划师,公司信息技术部总经理、互联网金融工作小组组长、首席技术官,中天国富证券有限公司首席技术官,野村东方国际证券有限公司首席信息官、董事总经理、管理委员会委员。

年龄: 58 职务: 首席信息官
任职时间:2022/8/30
 赵天才
性别: 学历: 硕士

赵天才,计算机硕士、工商管理硕士。现任公司合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官。曾任西南大学图书馆系统管理员,重庆有价证券公司营业部系统管理员,西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易主管、徐州淮海西路证券营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理,西南证券股份有限公司合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事、合规部总经理,西证股权投资有限公司董事,西证创新投资有限公司董事。

年龄: 52 职务: 合规总监,首席风险官
任职时间:2020/7/24
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